<output id="ha76e"></output>
<th id="ha76e"></th>

    <strike id="ha76e"></strike>
    <th id="ha76e"><tt id="ha76e"><bdo id="ha76e"></bdo></tt></th>
    <object id="ha76e"><ol id="ha76e"><output id="ha76e"></output></ol></object>
      <code id="ha76e"></code>
      <span id="ha76e"></span>

      <progress id="ha76e"></progress>

      青松建化(600425):天風證券股份有限公司關于新疆青松建材化工(集團)股份有限公司2023年度持續督導工作現場檢查報告

      時間:2023年12月29日 21:05:14 中財網
      原標題:青松建化:天風證券股份有限公司關于新疆青松建材化工(集團)股份有限公司2023年度持續督導工作現場檢查報告

      天風證券股份有限公司
      關于新疆青松建材化工(集團)股份有限公司
      2023 年度持續督導工作現場檢查報告

      根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》《上海證券交易所股票上市規則》和《上海證券交易所上市公司自律監管指引第 11 號——持續督導》等法律法規的規定,天風證券股份有限公司(以下簡稱“天風證券”、“保薦機構”)作為新疆青松建材化工(集團)股份有限公司(以下簡稱“公司”、“青松建化”)2022年度非公開發行股票的保薦機構于 2023 年 12 月對青松建化 2023年度的規范運作情況進行了現場檢查?,F將本次檢查的情況報告如下:
      一、本次現場檢查的基本情況
      保薦機構:天風證券
      保薦代表人:徐士鋒、徐宏麗
      現場檢查時間: 2023 年 12 月 25日至 2023年 12月 26日
      現場檢查人員:徐宏麗
      現場檢查內容:對青松建化的公司治理和內部控制情況、信息披露情況、公司的獨立性、與控股股東及其他關聯方資金往來情況、募集資金使用情況、關聯交易情況、對外擔保情況、重大對外投資情況、經營狀況以及承諾履行情況等事項。

      現場檢查程序:查閱持續督導期間公司的信息披露文件、三會會議資料、募集資金專戶銀行對賬單、募集資金使用憑證等資料;檢查公司章程、三會議事規則和內部控制制度的建立和執行情況;核查公司的關聯交易、對外擔保和對外投資情況;查看公司主要生產經營場所,了解公司經營情況,就相關事項對高級管理人員進行現場訪談等。


      (一)公司治理和內部控制情況
      現場檢查人員查閱了青松建化的公司章程、股東大會、董事會和監事會的議事規則、募集資金管理制度等相關公司治理和內控制度,查閱了公司股東大會、董事會和監事會的會議通知、議案、會議決議、會議記錄等資料,檢查了公司內部控制等制度的執行情況,重點關注了上述三會會議召開方式與程序是否合法合規、公司治理及內控制度是否有效執行。

      經核查,保薦機構認為,公司已經根據《公司法》《證券法》等有關法律法規的規定制定了《公司章程》《股東大會議事規則》《董事會議事規則》《監事會議事規則》等一系列規章制度,明確了股東大會、董事會、監事會及管理層的權責范圍和工作程序,公司依據上述規章制度規范公司日常的經營和管理活動。

      2023 年以來,公司股東大會、董事會和監事會的召集、召開及表決合規,三會議事規則得到有效執行,會議記錄完整,會議資料保存良好,公司董事、監事和高級管理人員能夠按照相關法律法規和上交所相關業務規則要求履行職責 。

      (二)信息披露情況
      現場檢查人員查閱了公司的信息披露事務管理制度、已披露的公告、三會會議文件及信息披露文件的支持文件,就其是否符合信息披露制度、披露內容的真實、準確和完整性進行了核查。

      經核查,保薦機構認為公司按照上市公司信息披露的相關規定及時、真實、準確、完整地履行了信息披露義務,已披露的公告與實際情況一致、披露內容完整,不存在應披露而未披露的事項。

      (三)公司的獨立性以及與控股股東及其他關聯方資金往來情況
      現場檢查人員核查了青松建化及其子公司與其控股股東及其他關聯方的資金往來情況,查看了公司主要生產經營場所,了解公司實際經營情況并對公司財務負責人進行訪談。

      經核查,保薦機構認為公司建立了防止控股股東、實際控制人及其他關聯方直接或間接占用上市公司資金或其他資源的機制,公司資產完整,人員、機構、業務、財務保持獨立,不存在關聯方違規占用上市公司資金及其他資源的情形。

      (四)募集資金使用情況
      現場檢查人員查閱了募集資金賬戶的開戶情況、募集資金專戶的監管協議、募集資金使用相關的原始憑證、內部審批資料和銀行對賬單等資料。
      經核查,保薦機構認為公司已建立《募集資金使用管理辦法》,并按照相關制度的規定存放和使用募集資金,履行了相關信息披露工作,不存在違規使用募集資金的情形。

      (五)關聯交易、對外擔保、重大對外投資情況
      現場檢查人員查閱了公司相關制度,核查了公司關聯交易、對外擔保、重大對外投資協議等情況,并對公司財務總監進行了訪談。

      經核查,保薦機構認為,2023年度,公司不存在違規對外擔保和重大對外投資,與關聯方發生的關聯交易履行了必要的內部審批程序和信息披露義務,不影響公司經營的獨立性,已發生的關聯交易不存在損害股東利益的情況。

      (六)經營狀況
      現場檢查人員查閱了公司 2023年半年度、第三季度財務報告及相關財務資料,了解公司經營業績情況和行業近期變化情況,對公司財務總監進行了訪談,對公司的經營狀況進行了核查。

      經核查,保薦機構認為青松建化經營情況良好,經營模式未發生重大變化。

      公司主要產品的市場前景、經營環境未發生重大變化。

      (七)保薦人認為應予以現場檢查的其他事項
      無。

      二、提請上市公司注意的事項及建議
      建議上市公司繼續按照《公司法》《證券法》《上市公司信息披露管理辦法》《上海證券交易所股票上市規則》《上海證券交易所上市公司自律監管指引第 1號——規范運作(2023年 8月修訂)》等法律法規及監管指引要求,不斷完善上市公司治理結構,嚴格履行信息披露義務,上市公司控股股東嚴格遵守本次非公開發行的股份鎖定承諾,及時履行信息披露義務。

      三、上市公司是否存在《證券發行上市保薦業務管理辦法》及上交
      所相關規則規定應向中國證監會和上交所報告的事項
      青松建化不存在按《證券發行上市保薦業務管理辦法》及《上海證券交易所上市公司自律監管指引第 11 號——持續督導》等上交所相關規定應向中國證監會和上交所報告的事項。

      四、上市公司及其他中介機構配合情況
      本次現場檢查工作中,青松建化積極提供所需文件資料,安排檢查人員對上市公司高管及員工進行訪談,為現場檢查工作提供便利。本次現場檢查為保薦機構獨立進行,無其他中介機構參與。

      五、現場檢查結論
      經現場檢查,保薦機構認為,青松建化在公司治理、內部控制及信息披露方面的制度健全且執行有效,公司資產完整,人員、機構、業務、財務獨立,不存在關聯方違規占用上市公司資金的情形;公司不存在違規存放或違規使用募集資金的情況;公司在對外擔保、關聯交易、重大對外投資等方面不存在違法違規現象;公司主營業務及經營模式未發生重大變化,整體經營情況相對穩定。


      (以下無正文)

        中財網
      各版頭條
      40岁成熟女人牲交片20分钟,国产欧美久久一区二区,人人妻人人A爽人人模夜夜夜,激情综合色综合啪啪开心
      <output id="ha76e"></output>
      <th id="ha76e"></th>

        <strike id="ha76e"></strike>
        <th id="ha76e"><tt id="ha76e"><bdo id="ha76e"></bdo></tt></th>
        <object id="ha76e"><ol id="ha76e"><output id="ha76e"></output></ol></object>
          <code id="ha76e"></code>
          <span id="ha76e"></span>

          <progress id="ha76e"></progress>