<output id="ha76e"></output>
<th id="ha76e"></th>

    <strike id="ha76e"></strike>
    <th id="ha76e"><tt id="ha76e"><bdo id="ha76e"></bdo></tt></th>
    <object id="ha76e"><ol id="ha76e"><output id="ha76e"></output></ol></object>
      <code id="ha76e"></code>
      <span id="ha76e"></span>

      <progress id="ha76e"></progress>

      [年報]鵬欣資源(600490):獨立董事年度報告工作制度

      時間:2023年12月29日 21:04:39 中財網
      原標題:鵬欣資源:獨立董事年度報告工作制度

      鵬欣環球資源股份有限公司
      獨立董事年度報告工作制度
      (2023年修訂)
      第一條 為加強內部控制建設,進一步完善公司治理機制,提高公司信息披露質量,進一步夯實信息披露編制工作的基礎,充分發揮獨立董事的獨立性,根據《上市公司獨立董事管理辦法》《上海證券交易所股票上市規則》《上海證券交易所上市公司自律監管指南》以及《鵬欣環球資源股份有限公司章程》《鵬欣環球資源股份有限公司信息披露事務管理制度》的有關規定,特制定本工作制度。

      第二條 獨立董事應在公司年報的編制和披露過程中,切實履行獨立董事的責任和義務,勤勉盡責地開展工作。

      第三條 每個會計年度結束后30日內,公司管理層應向獨立董事匯報年度報告工作計劃。獨立董事應當依據工作計劃,通過會談、實地考察、與會計師事務所溝通等各種形式積極履行獨立董事職責。獨立董事履行年度報告職責,應當有書面記錄,重要文件應當由當事人簽字。

      年度報告工作期間,獨立董事應當與公司管理層全面溝通和了解公司的生產經營和規范運作情況,并盡量安排實地考察。

      第四條 獨立董事對公司聘任的會計師事務所是否符合《中華人民共和國證券法》第一百六十條的規定以及為公司提供年報審計的注冊會計師(以下簡稱“年審注冊會計師”)的從業資格進行核查。

      第五條 公司財務負責人應在年審注冊會計師進場審計前向獨立董事書面提交本年度審計工作安排及其他相關材料。其中,應當特別關注公司的業績預告及業績預告更正情況。

      第六條 公司應在年審注冊會計師出具初步審計意見后和召開董事會會議審議年報前,至少安排一次獨立董事與年審注冊會計師的見面會,溝通審計過程中發現的問題,獨立董事應履行見面的職責。

      見面會應有書面記錄及當事人簽字。

      第七條 公司應當保證獨立董事享有與其他董事同等的知情權。獨立董事行使職權時,上市公司有關人員應當積極配合,不得拒絕、阻礙或隱瞞,不得干預其獨立行使職權。

      第八條 獨立董事應密切關注公司年報編制過程中的信息保密情況,嚴防泄露內幕信息、進行內幕交易等違法違規行為的發生。

      第九條 如上海證券交易所因公司出現重大風險事項向獨立董事發出年報工作風險警示函的,獨立董事應當予以高度關注并發表獨立意見。

      獨立董事發現公司或者公司董事、監事、高級管理人員存在涉嫌違法違規行為時,應當要求相關方立即糾正或者停止,并及時向董事會、上海證券交易所以及其他相關監管機構報告。

      第十條 獨立董事應當關注年度報告董事會審議事項的決策程序,包括相關事項的提議程序、決策權限、表決程序、回避事宜、議案材料的完備性和提交時間,并對需要提交董事會審議的事項做出審慎周全的判斷和決策。

      獨立董事發現與召開董事會相關規定不符或判斷依據不足的情形的,可以要求補充、整改或者延期召開董事會。2名或2名以上獨立董事認為資料不充分、論證不充分或提供不及時的,以書面形式聯名向董事會提出延期召開董事會會議或延期審議該事項的,董事會應當予以采納。

      第十一條 獨立董事對公司年報具體事項存在異議的,經全體獨立董事過半數同意,可獨立聘請外部審計機構和咨詢機構,對公司具體事項進行審計和咨詢,由此發生的相關費用由公司承擔。

      第十二條 獨立董事應當對年度報告簽署書面確認意見。獨立董事對年度報告內容的真實性、準確性、完整性無法保證或者存在異議的,應當陳述理由和發表意見,并予以披露。

      第十三條 獨立董事應當按照規定的格式和要求編制和披露《獨立董事年度述職報告》,并在上市公司年度股東大會上向股東報告。

      《獨立董事年度述職報告》最遲應當在公司發出年度股東大會通知時披露,述職報告應當包括以下內容:
      (一)全年出席董事會方式、次數及投票情況,出席股東大會次數; (二)參與董事會專門委員會、獨立董事專門會議工作情況;
      (三)對《上海證券交易所上市公司自律監管指引第1號——規范運作》第2.2.8條、第2.2.13條、第2.2.14條、第3.5.16條所列事項進行審議和行使前述規則第3.5.17條第一款所列獨立董事特別職權的情況;
      (四)與內部審計機構及承辦上市公司審計業務的會計師事務所就公司財務、業務狀況進行溝通的重大事項、方式及結果等情況;
      (五)與中小股東的溝通交流情況;
      (六)在上市公司現場工作的時間、內容等情況;
      (七)履行職責的其他情況。

      第十四條 公司董事會秘書負責協調獨立董事與公司管理層的溝通,積極為獨立董事在年報編制過程中履行職責創造必要的條件。

      第十五條 本制度自董事會審議通過之日生效,修改時亦同。


        中財網
      各版頭條
      40岁成熟女人牲交片20分钟,国产欧美久久一区二区,人人妻人人A爽人人模夜夜夜,激情综合色综合啪啪开心
      <output id="ha76e"></output>
      <th id="ha76e"></th>

        <strike id="ha76e"></strike>
        <th id="ha76e"><tt id="ha76e"><bdo id="ha76e"></bdo></tt></th>
        <object id="ha76e"><ol id="ha76e"><output id="ha76e"></output></ol></object>
          <code id="ha76e"></code>
          <span id="ha76e"></span>

          <progress id="ha76e"></progress>